上海城地香江数据科技股份有限公司第四届董事会第十三次 ...

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-003

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

一、董事会会议召开状况

上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2023年1月10日在公司会议室及线上同步召开，本次会议的通知于2023年1月5日经过现场和通讯方式送达全体董事。本次会议应列席董事6名，实践列席董事6名，部分董事以腾讯会议方式入会。公司监事和其他高级管理人员列席了会议，会议由董事长谢晓东先生掌管。本次会议召开的时间、地点、方式契合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海城地香江数据科技股份有限公司公司章程》的有关规则。

二、董事会会议审议状况

（一）审议并经过了《关于公司契合非公开发行股票条件的议案》。

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理措施》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规则，公司董事会分离公司实践状况，对照上市公司非公开发行股票的相关资历、条件的请求，经认真逐项自查，确认公司契合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司非公开发行股票的各项规则和请求。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（二）逐项审议并经过了《关于公司2023年度非公开发行A股股票计划的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票预案披露的提示性公告（公告号：2023-005）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案》】

本议案尚需提交股东大会审议。

（1）发行股票的类型和面值

本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（2）发行股票的数量

本次非公开发行股票的发行数量依照本次发行募集资金总额除以发行价钱计算得出。同时，本次非公开发行A股股票数量不超越本次非公开发行前公司总股本的30%，即不超越 135,226,320 股（含本数），并以中国证监会的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量将在公司取得中国证监会关于本次非公开发行的核准批复后，依照相关规则，由公司股东大会受权董事会依据发行询价结果，与本次发行的保荐机构及主承销商协商肯定。

若在审议本次非公开发行事项的董事会决议公告日至发行日期间，公司股票发作送股、资本公积金转增股本等股本变动事项的，本次发行数量上限亦作相应调整。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（3）发行方式及发行时间

本次发行的股票全部采用向特定对象非公开发行的方式。公司将在中国证监会核准批复的有效期内择机实施。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（4）发行对象及认购方式

本次非公开发行的对象为不超越35名特定投资者，包含契合中国证监会规则的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他契合相关法律、法规规则条件的法人、自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终细致发行对象将在本次非公开发行取得中国证监会核准批复后，由公司股东大会受权董事会依据发行询价结果，与本次发行的保荐机构及主承销商协商肯定。若国度法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规则，公司将按新的规则中止调整。

本次非公开发行的一切发行对象均将以人民币现金方式认购本次非公开发行的股票。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（5）发行价钱及定价方式

本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价钱不低于定价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%。定价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价＝定价基准日前20个买卖日公司股票买卖总额÷定价基准日前20个买卖日公司股票买卖总量。

若在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司股票发作派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行股票的发行底价将中止相应调整。调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D；

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)；

上述两项同时中止：P1=(P0-D)/(1+N)。

其中，P1为调整后发行价钱，P0为调整前发行价钱，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数。

在前述发行底价的基础上，最终发行价钱将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，由公司董事会在股东大会受权范围内与保荐机构及主承销商依据发行对象的申购报价状况，以竞价方式肯定。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（6）募集资金金额及用处

本次非公开发行股票的募集资金总额不超越50,000.00万元，扣除发行费用后计划投资于以下项目：

单位：万元

■

在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司将依据募集资金投资项目进度的实践状况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后依照相关法规规则的程序予以置换。

本次非公开发行募集资金到位后，照实践募集资金净额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，公司董事会及其受权人士将依据实践募集资金净额，在契合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，依据募集资金投资项目进度以及资金需求等实践状况，调整并最终决议募集资金的优先次第、各项目的细致投资内容和金额，募集资金缺乏部分由公司以自有资金或经过其他融资方式处置。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（7）本次发行股票的限售期

本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份自发行终了之日起6个月内不得转让。发行对象认购的本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等方式所衍生取得的股份亦应恪守上述股份锁定布置。限售期届满后按中国证监会及上海证券买卖所的有关规则执行。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（8）上市地点

在限售期满后，本次非公开发行的股票将在上海证券买卖所上市买卖。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（9）本次发行完成前滚存未分配利润的布置

公司在本次非公开发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东依照发行后的股份比例共享。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（10）决议的有效期

本次非公开发行股票的决议自公司股东大会审议经过本次非公开发行股票议案之日起12个月内有效。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并经过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票预案披露的提示性公告（公告号：2023-005）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（四）审议并经过了《非公开发行股票募集资金运用可行性剖析讲演的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票募集资金运用可行性剖析讲演》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（五）审议并经过了《关于〈上海城地香江数据科技股份有限公司前次募集资金运用状况的专项讲演〉的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于前次募集资金寄存与实践运用状况的专项讲演（公告号：2023-006）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司前次募集资金寄存与运用状况鉴证讲演（天职业字[2022]）47536号》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（六）审议并经过了《关于〈上海城地香江数据科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划〉的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（七）审议并经过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的公告（公告号：2023-007）》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（八）审议并经过了《关于提请股东大会受权董事会全权办理本次非公开发行股票相关细致事宜的议案》。

依据本次非公开发行股票工作的需求，董事会拟提请股东大会受权董事会在有关法律法规、股东大会决议答应的范围内，全权办理本次非公开发行股票有关的全部事宜，包含但不限于：

1、受权董事会依据相关法律、法规和规范性文件的规则及股东大会决议，肯定和实施本次非公开发行股票的细致计划，包含但不限于本次非公开发行股票发行条款、细致计划、发行机遇、发行范围、发行价钱及定价准绳、发行数量、发行方式、募集资金金额及运用计划、募集资金专项存储账户、募集资金运用方式、发行起止日期、认购措施、认购比例、发行对象的选择及肯定各个发行对象的发行股份数量、发行相关布置以及与本次发行相关的其他事宜；

2、受权董事会依据相关法律、法规和规范性文件的规则及股东大会决议，并依据证券监管部门的请求，办理本次非公开发行股票的申报事宜，制造、修正、弥补、调整、报送本次非公开发行的申报资料，接纳证券监管部门的文件、意见和反响，回复证券监管部门的审核意见；

3、受权董事会为契合相关法律、法规或证券监管部门的请求或依据市场状况发作的变更或公司实践状况，修订或调整本次发行计划，包含但不限于本次非公开发行股票发行条款、细致计划、发行机遇、发行范围、发行价钱及定价准绳、发行数量、发行方式、募集资金金额及运用计划、募集资金专项存储账户、募集资金运用方式、发行起止日期、认购措施、认购比例、发行对象的选择及肯定各个发行对象的发行股份数量、发行相关布置以及与本次发行相关的内容做出修订或调整，并继续办理非公开发行股票的相关事宜；

4、受权董事会决议并延聘参与本次非公开发行的中介机构，包含但不限于保荐机构（主承销商）、律师事务所、会计师事务所等，并与中介机构签署与本次非公开发行有关的一切协议和文件；

5、受权董事会依据非公开发行实践募集资金状况，对单个或多个募集资金项目的拟投入募集资金金额中止分配或调整，依据实践需求对本次募投项目以自筹资金先行投入，待募集资金到位后再予以置换；

6、受权董事会决议签署、修正、弥补、递交、呈报、执行与本次非公开发行有关的一切协议和文件并办理相关的申请、报批、注销、存案等手续，以及签署本次非公开发行募集资金投资项目实施过程中的合同和文件；

7、受权董事会签署、修订、执行募集资金专户存储三方监管协议等相关协议和文件及办理开户、提款等相关事宜；

8、在本次非公开发行完成后，办理本次非公开发行股票在上海证券买卖所和中国证券注销结算有限义务公司上海分公司注销、锁定、上市等事宜；

9、本次非公开发行前若公司因送股、转增股本及其他缘由招致公司总股本变更时，本次非公开发行数量上限作相应调整，细致发行数量受权董事会与保荐机构（主承销商）协商肯定；

10、受权董事会在呈现不可抗力或其他足以使本次非公开发行难以实施，或固然能够实施，但会给公司带来极端不利结果之情形下，可酌情决议对本次非公开发行计划中止调整或延迟实施；

11、受权董事会依据本次非公开发行的实践结果，对《公司章程》中的注册资本、股本数等有关条款中止修正，办理工商变更注销及有关存案手续等相关事宜；

12、受权董事会在相关法律、法规和规范性文件的规则及《公司章程》允许范围内，在契合证券监管部门的请求的前提下，办理与本次非公开发行相关的其他一切事宜；

13、在上述受权取得股东大会批准及受权之同时，同意由董事会转受权公司董事长或其指定人士在上述受权范围内决议、办理及处置上述与本次非公开发行股票及上市的相关一切事宜，并同时生效。本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议经过之日起12个月。但假如公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次非公开发行股票的核准文件，则本决议有效期自动延长至本次非公开发行实施完成日，包含但不限于完成股份注销及上市、《公司章程》修订及存案。若国度法律、法规对非公开发行A股股票有新的规则，公司将依照新的规则中止调整。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（九）审议并经过了《关于召开公司2023年第一次暂时股东大会的通知》。

为审议本次公司非公开发行股份的相关内容，拟召开2023年度第一次暂时股东大会，会议时间另行通知。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第四届董事会第十三次会议决议；

2、独立董事对第四届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见；

3、上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案；

4、上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票募集资金运用可行性剖析讲演；

5、上海城地香江数据科技股份有限公司前次募集资金寄存与运用状况鉴证讲演（天职业字[2022]47536号）；

6、上海城地香江数据科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划。

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

董事会

2023年1月10日

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-004

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司第四届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

一、监事会会议召开状况

上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2023年1月10日在公司会议室召开，本次会议的通知于2023年1月5日经过通讯方式送达全体监事，会议应列席监事3名，实践列席监事3名。本次会议由监事周健先生召集，一切监事会成员均为现场列席。本次会议召开的时间、地点、方式契合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海城地香江数据科技股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规则。

二、监事会会议审议状况

（一）审议并经过了《关于公司契合非公开发行股票条件的议案》。

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理措施》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规则，公司董事会分离公司实践状况，对照上市公司非公开发行股票的相关资历、条件的请求，经认真逐项自查，确认公司契合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司非公开发行股票的各项规则和请求。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）逐项审议并经过了《关于公司2023年度非公开发行A股股票计划的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票预案披露的提示性公告（公告号：2023-005）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案》】

本议案尚需提交股东大会审议。

（1）发行股票的类型和面值

本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（2）发行股票的数量

本次非公开发行股票的发行数量依照本次发行募集资金总额除以发行价钱计算得出。同时，本次非公开发行A股股票数量不超越本次非公开发行前公司总股本的30%，即不超越 135,226,320 股（含本数），并以中国证监会的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量将在公司取得中国证监会关于本次非公开发行的核准批复后，依照相关规则，由公司股东大会受权董事会依据发行询价结果，与本次发行的保荐机构及主承销商协商肯定。

若在审议本次非公开发行事项的董事会决议公告日至发行日期间，公司股票发作送股、资本公积金转增股本等股本变动事项的，本次发行数量上限亦作相应调整。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（3）发行方式及发行时间

本次发行的股票全部采用向特定对象非公开发行的方式。公司将在中国证监会核准批复的有效期内择机实施。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（4）发行对象及认购方式

本次非公开发行的对象为不超越35名特定投资者，包含契合中国证监会规则的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他契合相关法律、法规规则条件的法人、自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终细致发行对象将在本次非公开发行取得中国证监会核准批复后，由公司股东大会受权董事会依据发行询价结果，与本次发行的保荐机构及主承销商协商肯定。若国度法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规则，公司将按新的规则中止调整。

本次非公开发行的一切发行对象均将以人民币现金方式认购本次非公开发行的股票。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（5）发行价钱及定价方式

本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价钱不低于定价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%。定价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价＝定价基准日前20个买卖日公司股票买卖总额÷定价基准日前20个买卖日公司股票买卖总量。

若在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司股票发作派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行股票的发行底价将中止相应调整。调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D；

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)；

上述两项同时中止：P1=(P0-D)/(1+N)。

其中，P1为调整后发行价钱，P0为调整前发行价钱，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数。

在前述发行底价的基础上，最终发行价钱将在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，由公司董事会在股东大会受权范围内与保荐机构及主承销商依据发行对象的申购报价状况，以竞价方式肯定。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（6）募集资金金额及用处

本次非公开发行股票的募集资金总额不超越50,000.00万元，扣除发行费用后计划投资于以下项目：

单位：万元

■

在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司将依据募集资金投资项目进度的实践状况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后依照相关法规规则的程序予以置换。

本次非公开发行募集资金到位后，照实践募集资金净额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，公司董事会及其受权人士将依据实践募集资金净额，在契合相关法律法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，依据募集资金投资项目进度以及资金需求等实践状况，调整并最终决议募集资金的优先次第、各项目的细致投资内容和金额，募集资金缺乏部分由公司以自有资金或经过其他融资方式处置。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（7）本次发行股票的限售期

本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份自发行终了之日起6个月内不得转让。发行对象认购的本次非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等方式所衍生取得的股份亦应恪守上述股份锁定布置。限售期届满后按中国证监会及上海证券买卖所的有关规则执行。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（8）上市地点

在限售期满后，本次非公开发行的股票将在上海证券买卖所上市买卖。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（9）本次发行完成前滚存未分配利润的布置

公司在本次非公开发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东依照发行后的股份比例共享。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（10）决议的有效期

本次非公开发行股票的决议自公司股东大会审议经过本次非公开发行股票议案之日起12个月内有效。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并经过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票预案披露的提示性公告（公告号：2023-005）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（四）审议并经过了《非公开发行股票募集资金运用可行性剖析讲演的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票募集资金运用可行性剖析讲演》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（五）审议并经过了《关于〈上海城地香江数据科技股份有限公司前次募集资金运用状况的专项讲演〉的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于前次募集资金寄存与实践运用状况的专项讲演（公告号：2023-006）》及《上海城地香江数据科技股份有限公司前次募集资金寄存与运用状况鉴证讲演（天职业字[2022]）47536号》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（六）审议并经过了《关于〈上海城地香江数据科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划〉的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（七）审议并经过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》。

【细致内容见上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的公告（公告号：2023-007）》】

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第四届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

监事会

2023年1月10日

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-005

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票

预案披露的提示性公告

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月10日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议经过了公司关于非公开发行人民币普通股（A股）股票的相关议案。内容详见公司同日在上海证券买卖所网站(http://www.sse.com.cn/)上披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司2023年度非公开发行A股股票预案》。

本次预案的披露不代表审批机关关于本次非公开发行股票相关事项的实质性判别、确认、批准或注册。预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会的审议经过以及中国证监会的核准等程序，敬请宽广投资者留意投资风险。

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

董事会

2023年1月10日

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-006

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司关于前次募集资金寄存与实践运用状况的专项讲演

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

依据中国证券监视管理委员会印发的《关于前次募集资金运用状况讲演的规则》（证监发行字[2007]500号）的规则，上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）截至2022年9月30日止前次募集资金寄存与运用状况的专项讲演如下：

一、前次募集资金基本状况

（一）实践募集资金金额、资金到账时间

1、2016年初次公开发行股票募集资金金额、资金到位状况

经中国证券监视管理委员会《关于核准上海城地树立股份有限公司初次公开发行股票的批复》（证监答应[2016]1883号）核准，公司于上海证券买卖所向社会公众公开发行人民币普通股(A股) 24,600,000.00股，发行价为12.13元/股，募集资金总额为人民币298,398,000.00元，扣除发行费用人民币22,250,000.00元后，实践募集资金净额为人民币276,148,000.00元。

该次募集资金到账时间为2016年9月27日，本次募集资金到位状况曾经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第116237号《验资讲演》。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金金额、资金到位状况

依据公司2018年第一次暂时股东大会决议，经中国证监会《关于核准上海城地树立股份有限公司向沙正勇等发行股份置办资产并募集配套资金的批复》（证监答应[2018]1837号）（以下简称“《1837号批复》”）核准，公司经过发行股份和支付现金相分离的方式，置办香江科技股份有限公司（以下简称“香江科技”）100%股权。

香江科技100%股权买卖对价为233,300.00万元，公司向香江科技原股东以现金方式支付买卖对价的16.38%，即382,181,941.28元；以发行股份方式支付买卖对价的83.62%，即1,950,818,058.72元；同时以非公开发行股份方式募集不超越44,000万元人民币配套资金，用于支付本次并购重组买卖中的现金对价和相关买卖费用。

依据上述股东大会决议及中国证券监视管理委员会的批复，公司向沙正勇等15名买卖对方发行股份人民币普通股(A股) 113,090,894.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价钱为人民币17.25元/股，共计1,950,818,058.72元，上述事项业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月25日出具的“天职业字[2019]25241号”《验资讲演》考证，截至2019年4月24日，香江科技100%股份已办理终了股份过户的变更注销手续。公司向上海西上海投资展开有限公司（以下简称西上海投资）、余思漫、诺德基金管理有限公司（以下简称诺德基金）询价发行人民币普通股(A股)11,019,928股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价钱为人民币17.06元/股，共计募集人民币187,999,971.68元，细致明细如下：

■

2019年10月28日，主承销商海通证券股份有限公司扣除发行费用25,500,000.00元后，余额162,499,971.68元缴存在公司交通银行上海延长路支行310065073018800008341账号中。本次募集资金到位状况曾经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年10月28日出具的“天职业字[2019]35600号”《验资讲演》考证。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位状况

经中国证券监视管理委员会证监答应[2020]1178号《关于核准上海城地香江数据科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额人民币1,200,000,000.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，期限6年。募集资金总额募集资金总额为人民币1,200,000,000.00元，扣除发行费用人民币6,226,415.09元（不含税）后，公司本次募集资金净额为1,193,773,584.91元。

上述款项已由海通证券股份有限公司于2020年8月3日汇入贵公司募集资金监管账户上海农商银行静安支行（银行账号为50131000814749893），天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位状况中止了审验，并于2020年8月3日出具了天职业字[2020]33653号《验资讲演》。

（二）前次募集资金运用金额及年末余额

1、2016年初次公开发行股票募集资金运用金额及年末余额

截至2022年9月30日，公司累计运用募集资金人民币279,024,626.37元，其中：以前投入募集资金项目279,024,626.37元。

截至2022年9月30日，本公司累计运用金额人民币279,024,626.37元，募集资金专户已注销，与实践募集资金净额人民币276,148,000.00元的差别金额为人民币2,876,626.37元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金运用金额及年末余额

截至2022年9月30日，本公司累计运用募集资金人民币162,539,201.57元，其中：以前年度投入募集资金项目合计金额162,539,201.57元。

截至2022年9月30日，本公司累计运用金额人民币162,539,201.57元，募集资金专户已注销，与实践募集资金净额人民币162,499,971.68元的差别金额为人民币39,229.89元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金运用金额及年末余额

截至2022年9月30日，本公司累计运用募集资金人民币830,190,317.49元，其中：以前投入募集资金项目440,835,584.91元，2022年1至9月运用募集资金389,354,732.58元，其中暂时弥补活动资金350,000,000.00元。

截至2022年9月30日，本公司累计运用金额人民币830,190,317.49元，募集资金专户余额为人民币394,118,006.12元，与实践募集资金净额人民币1,193,773,584.91元的差别金额为人民币30,534,738.70元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金管理状况

（一）募集资金管理制度状况

本公司已依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步增强股份有限公司公开募集资金管理的通知》肉体、上海证券买卖所《上海证券买卖所上市公司募集资金管理措施（2013年修订）》等相关规则的请求制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的寄存、运用、项目实施管理、投资项目的变更及运用状况的监视等中止了规则。

依据《募集资金管理制度》请求，本公司董事会批准在交通银行股份有限公司上海市共和新路支行、保险银行股份有限公司上海市西支行设立募集资金专户, 用于公司地基专用配备升级改造及弥补配套营运资金项目、技术中心项目、弥补活动资金等募集资金投向项目；在交通银行上海延长路支行设立募集资金专户，用于公司支付“置办香江科技100%股权”买卖的现金对价、中介机构费及买卖费用；在上海农商银行静安支行、中国树立银行金桥支行设立募集资金专户，用于公司沪太聪慧云谷数字科技产业园项目一期、弥补活动资金等募集资金投向项目。

（二）签署募集资金监管协议状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金监管协议状况

依据上海证券买卖所及有关规则的请求，本公司及原保荐机构华创证券有限义务公司已于2016年9月27日分别与交通银行股份有限公司上海闸北支行、保险银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券买卖所募集资金监管协议范本不存在严重差别，监管协议得到了真实实行。

因公司改换保荐机构，依据上海证券买卖所及有关规则的请求，本公司及现保荐机构海通证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司上海静安支行、保险银行股份有限公司上海分行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券买卖所募集资金监管协议范本不存在严重差别，监管协议得到了真实实行。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金监管协议状况

依据上海证券买卖所及有关规则的请求，本公司及独立财务顾问海通证券股份有限公司已于2019年11月1日与交通银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券买卖所募集资金监管协议范本不存在严重差别，监管协议得到了真实实行。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金监管协议状况

依据上海证券买卖所及有关规则的请求，本公司及现保荐机构海通证券股份有限公司已于2020年8月7日与上海乡村商业银行股份有限公司静安支行签署了募集资金专户存储监管协议；本公司、项目实施主体子公司申江通科技有限公司及保荐机构海通证券股份有限公司已于2020年9月4日与中国树立银行股份有限公司上海浦东分行签署了募集资金专户存储监管协议》。上述监管协议与上海证券买卖所募集资金监管协议范本不存在严重差别，监管协议得到了真实实行。

（三）募集资金专户存储状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金的存储状况

截至2022年9月30日，募集资金寄存专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

■

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金的存储状况

截至2022年9月30日，募集资金寄存专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

■

3、2020年发行可转换公司债券募集资金的存储状况

截至2022年9月30日，募集资金寄存专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

■

三、本年度募集资金的实践运用状况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金运用状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金的实践运用状况

截至2022年9月30日止，公司2016年初次公开发行股票募集资金实践运用状况对照表详见本讲演附件1前次募集资金运用状况对照表1。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金的实践运用状况

截至2022年9月30日止，公司2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资实践运用状况对照表详见本讲演附件2前次募集资金运用状况对照表2。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金的实践运用状况

截至2022年9月30日止，公司2020年发行可转换公司债券募集资金实践运用状况对照表详见本讲演附件3前次募集资金运用状况对照表3。

（二）募投项目先期投入及置换状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金的募投项目先期投入及置换状况

经公司第二届董事会第七次会议审议经过，并经保荐机构华创证券有限义务公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,999.19 万元。上述置换事项及置换金额业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字〔2016〕第 116365 号鉴证讲演。（详见公司于2016年10月31日在指定信息披露媒体披露的《上海城地树立股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，公告编号：2016-009）

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金的募投项目先期投入及置换状况

截至2022年9月30日，公司2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金不触及相关募集资金的募投项目先期投入及置换状况。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金的募投项目先期投入及置换状况

经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会议审议经过，并经现保荐机构海通证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,311.10万元。上述置换事项及置换金额业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字〔2020〕36723号鉴证讲演。（详见公司于2020年9月28日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金公告》，公告编号：2020-099）

（三）用闲置募集资金暂时弥补活动资金状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金的闲置募集资金暂时弥补活动资金状况

经公司第三届董事会第五次会议审议经过，并经原保荐机构华创证券有限义务公司同意，公司拟运用募集资金5,000.00万元暂时弥补活动资金，并仅在与公司主停业务相关的消费运营中运用，运用期限为自董事会审议经过之日起不超越12个月。（详见公司于2019年4月11日在指定信息披露媒体披露的《上海城地树立股份有限公司关于运用募集资金暂时弥补活动资金公告》，公告编号：2019-013）。

经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议经过，并经原保荐机构华创证券有限义务公司同意，公司拟运用募集资金1,500.00万元暂时弥补活动资金，并仅在与公司主停业务相关的消费运营中运用，运用期限为自董事会审议经过之日起不超越12个月。（详见公司于2019年5月23日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份股份有限公司关于运用募集资金暂时弥补活动资金公告》，公告编号：2019-033）。

2020年4月9日，公司已按承诺将实践用于弥补活动资金的募集资金合计6,500万元全部出借至募集资金专用账户。

经公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第二十次会议审议经过，并经现保荐机构海通证券股份有限公司同意，公司拟运用募集资金6,500.00万元暂时弥补活动资金，并仅在与公司主停业务相关的消费运营中运用，运用期限为自董事会审议经过之日起不超越6个月。（详见公司于2020年5月11日在指定信息披露媒体披露的《上海城地树立股份有限公司关于运用募集资金暂时弥补活动资金公告》，公告编号：2020-052）。

2021年6月30日，公司已将实践用于弥补活动资金的募集资金合计6,500万元出借至募集资金专用账户。

截至2022年9月30日，公司2016年初次公开发行股票募集资金不触及相关募集资金的闲置募集资金暂时弥补活动资金状况。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金的闲置募集资金暂时弥补活动资金状况

截至2022年9月30日，公司2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金不触及相关募集资金的闲置募集资金暂时弥补活动资金状况。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金的闲置募集资金暂时弥补活动资金状况

经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议经过了《关于运用部分闲置募集资金暂时弥补活动资金的议案》，并经现保荐机构海通证券股份有限公司同意，公司在保障募集资金投资项目资金需求、不影响募集资金投资计划正常中止的前提下，运用募集资金35,000.00万元暂时弥补公司日常运营所需活动资金，并仅在与公司主停业务相关的消费运营中运用，运用期限为自董事会审议经过之日起不超越12个月。（详见公司于2022年2月19日在指定信息披露媒体披露的《上海城地树立股份有限公司关于运用募集资金暂时弥补活动资金公告》，公告编号：2022-016）。

截至2022年9月30日，公司2020年发行可转换公司债券募集资金用于暂时弥补活动资金金额35,000.00万元。

（四）对闲置募集资金中止现金管理，投资相关产品状况

1、2016年初次公开发行股票募集资金的现金管理，投资相关产品状况

经公司第二届董事会第七次会议审议经过，并经保荐机构华创证券有限义务公司同意，公司以部分闲置募集资金置办理财富品，并予以公告。2016年11月15日，公司运用部分闲置募集资金向交通银行股份有限公司上海闸北支行置办50,000,000.00元的保本型理财富品。公司已于2017年10月18日赎回该理财富品，已收回本金人民币50,000,000.00元，并取得收益人民币1,420,479.45元，上述理财富品本金及收益已出借至募集资金账户。

截至2022年9月30日，公司不存在对闲置募集资金中止现金管理，投资相关产品状况。

2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金的现金管理，投资相关产品状况

截至2022年9月30日，公司不存在对闲置募集资金中止现金管理，投资相关产品状况。

3、2020年发行可转换公司债券募集资金的现金管理，投资相关产品状况

经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会议审议经过，并经现保荐机构海通证券股份有限公司同意，公司拟运用不超越人民币5亿元（含5亿元）的闲置募集资金中止现金管理（详见公司于2020年9月29日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理公告》，公告编号：2020-100）。

2021 年 2 月，依据董事会受权，公司对可转换公司债券募集资金中止了现金管理的实施，置办了保本浮动收益型银行理财富品，实践认购金额合计为 4.8 亿元（详见公司于 2021 年 2月 10 日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理公告》，公告编号：2021-003）。

2021 年 5 月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金 2 亿元及收益1,620,164.39 元。同时，公司继续对上述本金中止现金管理置办保本浮动收益型银行理财富品并对相应事项中止了公告（详见公司于 2021 年 5 月 19 日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止委托理财实施停顿公告》，公告编号：2021-042）。同月，前述中认购本金为 8,000.00 万元的理财富品到期，公司对其中止了及时的赎回共计收回本金 8,000 万元及收益 631,232.88 元（详见公司于 2021 年 5 月 24 日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理赎回的公告》，公告编号：2021-043）。

2021 年 6 月，依据董事会受权，公司运用前述募集资金 8,000.00 万元继续中止现金管理置办保本浮动收益型银行理财富品（详见公司于 2021 年 6 月 3 日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理的实施公告》，公告编号：2021-049）。同月，公司于 2021 年 2 月运用募集资金 2 亿元中止现金管理置办的保本浮动收益型银行理财富品，公司对其中止了赎回并随后继续置办相应理财富品（详见公司于 2021 年 6 月 22 日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止委托理财实施停顿公告》，公告编号：2021-054）。

2021年8月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金2亿元及收益1,681,643.84元。同时，公司继续对上述本金中止现金管理置办保本浮动收益型银行理财富品并对相应事项中止了公告（详见公司于2021年8月26日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理的实施公告》，公告编号：2021-069）。

2021年9月，前述中认购本金为8,000.00万元的理财富品到期，公司对其中止了及时的赎回共计收回本金8,000.00万元及收益624,705.71元，本金及收益均已出借至相应募集资金账户（详见公司于2021年9月18日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理赎回的公告》，公告编号：2021-078）。同月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金1.1亿元及收益924,904.11元。同时，公司继续对上述本金中止现金管理置办保本浮动收益型银行理财富品并对相应事项中止了公告（详见公司于2021年9月28日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理的实施公告》，公告编号：2021-081）。

2021年10月，前述中认购本金为9,000.00万元的理财富品到期，公司对其中止了及时的赎回共计收回本金9,000.00万元及收益1,052,876.71元，同时，公司继续对上述本金中止现金管理置办保本浮动收益型银行理财富品并对相应事项中止了公告（（详见公司于2021年10月27日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理的实施公告》，公告编号：2021-085）。

2021年12月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金2亿元及收益1,780,821.92元，本金及收益均已出借至相应募集资金账户（详见公司于2021年12月9日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理赎回的公告》，公告编号：2021-099）。

2022年1月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金1.1亿元及收益1,143,698.63元，本金及收益均已出借至相应募集资金账户（详见公司于2022年1月29日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理赎回的公告》，公告编号：2022-011）。

2022年2月，前述部分运用募集资金置办的理财富品到期，共收回本金0.9亿元及收益745,273.97元，本金及收益均已出借至相应募集资金账户（详见公司于2022年2月12日在指定信息披露媒体披露的《上海城地香江数据科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金中止现金管理赎回的公告》，公告编号：2022-013）。

截止2022年9月30日，公司不存在对闲置募集资金中止现金管理，投资相关产品状况。

（五）用超募资金永世弥补活动资金或出借银行贷款状况

本公司不存在用超募资金永世弥补活动资金或出借银行贷款状况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包含收购资产等）的状况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包含收购资产等）的状况。

（七）节余募集资金运用状况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的状况。

（八）募集资金运用的其他状况

本公司不存在将募投项目节余资金运用的其他状况。

四、前次募集资金投资项目完成效益状况

（一）前次募集资金投资项目完成效益状况对照表阐明

1、截至2022年9月30日，初次公开发行股票募集资金投资项目完成效益状况对照表，详见本讲演附件4。

2、截至2022年9月30日，公司2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金投资项目完成效益状况对照表，详见本讲演附件5。

3、截至2022年9月30日，公司2020年发行可转换公司债券募集资金项目尚在树立中，尚未产生收益。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益状况

“技术中心项目”旨在提升公司整体的消费效率和竞争力，促进公司整体运营效益的提升，无法单独核算效益；“弥补活动资金”项目不产生直接的经济效益，其效益将从公司日常运营活动中间接表示出来，无法单独核算效益。

（三）前次募集资金投资项目累计完成收益低于承诺20%（含20%）以上状况

无

五、前次募集资金中用于认购股份的资产运转状况

（一）资产权属变更状况

2019年4月24日，经镇江市市场监视管理局核准股东变更申请，香江科技原股东合计100%股份过户至本公司名下，成为本公司的全资子公司，细致收购过程详见本讲演之“一、前次募集资金基本状况”之“（一）实践募集资金金额、资金到账时间”之“2、2019年发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金金额、资金到位状况”。

（二）资产账面价值变更状况

截至讲演期末，香江科技的资产账面价值变更状况如下：

单位：万元

■

可见，香江科技运营状况良好，净资产呈快速上升趋向。

（三）香江科技消费运营和效益贡献状况

单位：万元

■

（四）盈利预测的完成状况

2018年4月24日，城地股份与业绩承诺方签署了《上海城地树立股份有限公司与沙正勇等业绩承诺方关于香江科技股份有限公司之盈利弥补协议》，依据协议商定：

1）业绩承诺

本次买卖的盈利弥补期间为2018年度、2019年度及2020年度。业绩承诺方承诺，标的公司2018年度、2019年度、2020年度完成的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的实践净利润分别不低于人民币18,000万元、24,800万元和27,200万元。实践净利润指经城地股份延聘具有证券期货从业资历的会计师事务所审计的、标的公司扣除非经常性损益后归属于母公司一切者的净利润。

2）业绩弥补条款

①在标的公司《专项审核讲演》出具后，如标的公司实践完成的净利润低于承诺净利润的，业绩承诺方优先以其在上市公司本次发行股份及支付现金置办资产买卖中所取得的上市公司股份向上市公司弥补，弥补依照如下方式计算：

当期应弥补金额=（截至当期期末累积承诺净利润数—截至当期期末累积实践净利润数）÷业绩承诺期内各年承诺净利润总额×上市公司置办标的资产的买卖金额总额—截至当期期末累积已弥补金额。

当期应弥补股份数=当期应弥补金额÷本次买卖中上市公司发行股份置办资产项下的股份发行价钱。

当期应弥补金额小于或等于0时，按0取值，即曾经弥补的金额不冲回。

业绩承诺方所持股份缺乏以弥补的，由业绩承诺方以等额现金方式补足。

②各期计算的应弥补股份数为非整数的，向上取整数部分。

③承诺期内，上市公司如发作除权、除息事项，或发作股份回购注销的，则业绩承诺方用于弥补的股份数或价钱相应调整。

④业绩承诺方依照其各自由本次买卖中取得的买卖对价占业绩承诺方合计取得的买卖对价总和的比例分别计算各自应该承担的盈利弥补义务金额。

⑤关于弥补义务，业绩承诺方应在《专项审核讲演》出具后并收到上市公司发出的弥补通知书之日起20个工作日内依照《盈利弥补协议》第七条商定实行相应的弥补义务。

3）业绩承诺完成和实行状况

香江科技是一家集数据中心处置计划、系统集成、运营管理和增值业务为一体的IDC全产业链效劳商2019年度和2020年度，香江科技运营状况较好，业绩承诺完成率分别为104.54%和101.42%。细致承诺业绩及实践完成状况如下：

单位：万元

■

香江科技2018年、2019年和2020年业绩承诺完成状况曾经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于上海城地树立股份有限公司业绩承诺完成状况的专项审核讲演》（天职业字[2019]27293号）、《关于上海城地香江数据科技股份有限公司业绩承诺完成状况的专项审核讲演》（天职业字[2020]16856号）和《关于上海城地香江数据科技股份有限公司业绩承诺完成状况的专项审核讲演》（天职业字[2021]15653号）。

综上，买卖完成后，香江科技在上市公司的良好协同下，运营状况良好，业绩持续增长。2018年度、2019年度和2020年度，香江科技分别完成净利润 19,913.86万元、27,564.12万元和29,089.33万元，其中扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为18,266.82万元、25,925.89万元和27,584.94万元，高于并购时两期的业绩承诺18,000.00万元、24,800.00万元和27,200.00万元，超额完成了业绩承诺。截至讲演期末，业绩承诺方无需中止业绩弥补。

六、变更募投项目的资金运用状况

（一）变更募集资金投资项目状况

本公司募集资金实践投资项目未发作变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换状况

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的状况。

七、前次募集资金运用状况与已公开披露信息的比较

本公司前次募集资金运用状况与已公开披露信息不存在差别。

八、结论

本公司董事会以为本公司已按《上海证券买卖所上市公司募集资金管理措施（2013年修订）》和上市公司暂时公告格式指引第十六号的相关规则及时、真实、精确、完好地披露了本公司前次募集资金的寄存及实践运用状况，不存在前次募集资金管理违规的状况。本公司对前次募集资金的投向和停顿状况均照实实行了披露义务。

附件1：前次募集资金运用状况对照表1

附件2：前次募集资金运用状况对照表2

附件3：前次募集资金运用状况对照表3

附件4：前次募集资金投资项目完成效益状况对照表1

附件5：前次募集资金投资项目完成效益状况对照表2

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

董事会

2023年1月10日

附件1

上海城地香江数据科技股份有限公司

前次募集资金运用状况对照表1

截至日期：2022年9月30日

编制单位：上海城地香江数据科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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附件2

上海城地香江数据科技股份有限公司

前次募集资金运用状况对照表2

截至日期：2022年9月30日

编制单位：上海城地香江数据科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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附件3

上海城地香江数据科技股份有限公司

前次募集资金运用状况对照表3

截至日期：2022年9月30日

编制单位：上海城地香江数据科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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附件4

上海城地香江数据科技股份有限公司

前次募集资金投资项目完成效益状况对照表1

截至日期：2022年9月30日

编制单位：上海城地香江数据科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

附件5

上海城地香江数据科技股份有限公司

前次募集资金投资项目完成效益状况对照表2

截至日期：2022年9月30日

编制单位：上海城地香江数据科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

注：本次买卖的业绩承诺方承诺，经本公司延聘的具有证券期货业务资历的会计师事务所审计的香江科技2018年度、2019年度、2020年度完成的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的实践净利润不低于18,000.00万元、24,800.00万元、27,200.00万元。

香江科技2018年度、2019年度和2020年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为18,266.82万元、25,649.32万元和27,584.94万元，完成了业绩承诺。

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-007

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的公告

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

依据《国务院关于进一步促进资本市场健康展开的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步增强资本市场中小投资者合法权益维护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31号）等相关文件请求，公司就本次非公开发行股票事项对公司即期回报摊薄的影响中止了认真剖析，并提出了填补回报措施。细致如下：

一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

（一）主要假定和前提条件

1、假定宏观经济环境、产业政策、行业展开状况、市场环境及公司运营环境等方面没有发作严重变更。

2、假定公司于2023年7月底完成本次非公开发行。该完成时间仅用于测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，最终以中国证监会核准本次发行后的实践完成时间为准。

3、在预测公司总股本时，以2022年12月30日总股本450,754,403股为基础，假定在2023年底之前公司前次发行的可转换公司债券持有人暂不行权，并且暂不思索其他要素（如资本公积转增股本、股票股利分配、限制性股票回购注销等）招致公司总股本发作变更的情形。

4、不思索本次非公开发行募集资金到账后，对公司消费运营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。

5、假定本次非公开发行募集资金总额为50,000.00万元，不思索发行费用的影响。本次非公开发行实践到账的募集资金范围将依据监管部门核准、发行认购状况以及发行费用等状况最终肯定。假定本次估量发行股份数量上限为 135,226,320 股（含本数），细致发行股数以经中国证监会核准发行的股份数量为准。

6、依据公司公告的《2021年年度讲演》，公司2021年归属于母公司股东的净利润为-60,525.36万元，归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-63,824.43万元，商誉减值准备为63,089.82万元；剔除商誉减值准备影响后的归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为2,564.46万元、-734.61万元。依据公司运营状况并基于谨慎性准绳，假定2022年归属于母公司股东的扣除非经常性损益前/后的净利润与上期剔除商誉减值准备影响后的运营状况持平。2023年归属于母公司股东的扣除非经常性损益前/后的净利润分别按以下三种状况中止测算：（1）与上期剔除商誉减值准备影响后的运营状况持平；（2）较上期剔除商誉减值准备影响后的业绩状况增长10%；（3）较上期剔除商誉减值准备影响后的业绩状况降落10%。

7、在预测中不思索募集资金未应用前产生的银行利息的影响。

上述盈利水平假定仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2022年、2023年运营状况及趋向的判别，亦不构成公司盈利预测。投资者不应据此中止投资决策，投资者据此中止投资决策构成损失的，公司不承担赔偿义务。

（二）本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的细致剖析

基于上述假定，公司测算了本次发行对公司即期回报和其他主要财务指标的影响，细致状况如下：

■

注：基本每股收益、稀释每股收益系依照《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的请求和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规则中止计算。

由上表可知，本次非公开发行完成后，估量短期内公司基本每股收益、稀释每股收益将可能呈现一定水平的降落。因而，公司短期内即期回报会呈现一定水平摊薄。

二、关于本次非公开发行摊薄即期股东收益的风险提示

本次非公开发行完成后，随着募集资金的到位，公司股本数量、净资产范围将大幅增加。由于募集资金投资项目产生效益需求一段时间，在公司总股本和净资产均增加的状况下，假如以后年度公司业务范围和净利润未能产生相应幅度的增长，或者公司募集资金投资项目未抵达预期收益，则每股收益等指标在本次发行后存在短期内降落的风险。

三、董事会选择本次融资的必要性和合理性

本次非公开发行的必要性和合理性详见《公司2023年度非公开发行A股股票预案》“第二节 董事会关于本次募集资金运用的可行性剖析”之“二、实施本次募集资金投资项目的必要性和可行性”。

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的贮藏状况

（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

本次发行募集资金投资项目“上海城地临港智能科技创新产业园项目”是公司掌握长三角一体化展开机遇和互联网数据中心行业高速长大红利的战略举措，对公司数据中心业务市场竞争力和占有率将产生显著提升。目前，公司经过全资下属公司上海启斯运营“上海联通周浦数据中心二期”项目，该数据中心严厉依照美国TIA-942及国度GB50174-2008的A级数据中心规范建造，具有通讯机柜3,649台。与同样从事数据中心运营的可比上市公司万国数据、光环新网、宝信软件、数据港等公司相比，公司在机柜资源贮藏数量上存在一定差距，不能满足公司未来在数据中心范畴深化规划的展开需求。因而，公司经过实施本次募投项目进步公司在长三角一体化地域的高密度机柜资源贮藏，扩展公司在数据中心范畴的影响力和市场份额。

本次非公开发行的募投项目是公司在数据中心的树立及运营范畴中止的有力拓展，用处盘绕公司主停业务展开，将进一步公司进步盈利水平，拓宽公司现有业务的广度及深度，为公司未来增长提供有力保障，契合国度相关的产业政策，与公司展开战略及现有主业紧密相关。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的贮藏状况

目前，公司在人员、技术、市场等方面曾经具备了实施募集资金投资项目的各项条件，估量募集资金投资项目的实施不存在严重障碍。细致如下：

1、人员贮藏

公司已在数据中心投资、树立、管理等方面树立了高效的团队，并贮藏了一批优秀的行业人才。公司将依据募投项目停顿和业务展开需求，继续加快推进人员招聘培育计划，不时增强者员贮藏，确保满足募集资金投资项目的顺利实施。募投项目的人员会以内部分配和外部招聘相分离的方式来布置。

2、技术贮藏

公司在数据中心范畴曾经具有了较为完好的业务资质，并构成完善的数据中心设备与处置计划产品结构，可满足不同层次、不同需求的通讯机房的硬件设备请求。此外，公司借对通讯行业及数据中心的深化了解和前瞻性战略判别，较早规划了微模块产品体系，并构成了涵盖微模块总装、智能机柜、智能精密配电柜、行/列间精密空调、模块化UPS等各类微模块系统的产品体系，为公司在模块化、智能化的绿色数据中心展开过程中能一直坚持竞争力提供了有力保障。

本次募投项目将在长三角一体化地域树立高密度机柜数据中心，引进具有更高性能的高密度机柜、先进的冷却系统和配电系统，使其能源应用效率得到明显改善和提升，大幅度降低能源耗费，设计PUE≤1.3。公司的技术贮藏和优势将为顺利实施本次募投项目提供有力的技术支持和保障。

3、市场贮藏

公司全资下属公司上海启斯担任运营的“上海联通周浦数据中心二期”依照美国TIA-942及国度GB50174-2008的A级数据中心规范建造，机房定位为政府机构、金融、电子商务、互联网等行业的客户提供保险、牢靠、高速的IDC机房效劳，并可提供灾难备份（DR）以及业务可持续性（BCP）效劳。目前，周浦数据中心二期机房已吸收腾讯、银联、万国、华为等知名企业入驻，同时成为联通云计算华东区域混合云的中心节点。

公司具有丰厚的数据中心项目树立运营阅历，产品和效劳得到了客户的认可，为公司与各主要客户的持续深化协作、以及业务的进一步拓展打下了良好的市场基础，也为本次募投项目的顺利实施提供了有力保障。

五、上市公司应对本次非公开发行摊薄即期回报采取的措施

本次非公开发行可能招致投资者的即期回报有所降落，为了维护投资者利益，公司拟经过多种方式提升公司竞争力，以填补股东回报，细致措施如下：

（一）强化募集资金管理

公司已依据《公司法》《证劵法》《上海证券买卖所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和运用的监管请求》等法律、法规的规则和请求，制定及规范实行《募集资金管理制度》，募集资金到位后将寄存于董事会指定的专项账户中，公司将定期检查募集资金运用状况，确保募集资金规范合理的寄存、合法合规的运用。

（二）进步运营效率，加快募集资金投资项目树立

公司本次非公开发行募集资金将用于上海城地临港智能科技创新产业园项目以及弥补活动资金和出借借款。公司董事会已对本次非公开发行募集资金投资项目的可行性中止了充沛论证，相关项目契合国度产业政策、行业展开趋向及公司未来整体战略展开方向，具有较好的市场前景和盈利才干。经过本次发行募集资金投资项目的实施，公司将不时优化业务结构，增强公司中心竞争力以进步盈利才干。

本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目树立，进步资金运用效率，积极稳健推进本次募投项目，争取早日完成预期收益。公司将完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金运用计划，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，俭省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司运营和管理风险。力争缩短项目树立期，完成本次募投项目的早日投产并完成预期效益，避免即期回报被摊薄，或使公司被摊薄的即期回报尽快得到填补。

（三）严厉执行现金分红，保障投资者利益

公司依据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红（2022年修订）》等规则，制定和完善了《公司章程》中有关利润分配的相关条款，明白了公司利润分配特别是现金分红的细致条件、比例、分配方式，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整准绳，强化了中小投资者权益保障机制。本次非公开发行完成后，公司将严厉执行落完成金分红的相关制度，保障投资者的利益。

（四）不时完善公司管理，为公司展开提供制度保障

公司将严厉遵照《公司法》《证券法》《上市公司管理准绳》等法律、法规和规范性文件的请求，不时完善公司管理结构，确保股东能够充沛行使权益，确保董事会能够依照法律、法规和公司章程的规则行使职权，作出科学、疾速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真实行职责，维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监视权和检查权，为公司展开提供制度保障。

六、公司相关主体对本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

为充沛维护本次非公开发行完成后公司及社会公众投资者的利益，公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实践控制人对公司填补回报措施能够得到真实实行做出承诺如下：

（一）公司董事、高级管理人员依据中国证监会相关规则，对公司填补即期回报措施能够得到真实实行做出的承诺

“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损伤公司利益。

2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为中止约束。

3、承诺不动用公司资产从事与其实行职责无关的投资、消费活动。

4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行状况相挂钩。

5、若公司后续推出公司股权鼓舞政策，承诺拟发布的公司股权鼓舞的行权条件与公司填补回报措施的执行状况相挂钩。

6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行实施终了前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规则，且上述承诺不能满足中国证监会该等规则时，自己承诺届时将依照中国证监会的最新规则出具弥补承诺。

7、自己承诺真实实行公司制定的有关填补回报措施以及自己对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若自己违背该等承诺并给公司或者投资者构成损失的，自己愿意依法承担对公司或者投资者的弥补义务。

作为填补回报措施相关义务主体之一，若违背上述承诺或拒不实行上述承诺，自己同意中国证监会、上海证券买卖所等证券监管机构依照其制定或发布的有关规则、规则对自己做出相关处分或采取相关监管措施。”

（二）公司控股股东、实践控制人对本次非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

“1、自己承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规则行使股东权益，承诺不越权干预公司运营管理活动，不侵占公司利益。

2、承诺真实实行公司制定的有关填补回报的相关措施以及自己对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若自己违背该等承诺并给公司或者投资者构成损失的，自己愿意依法承担对公司或者投资者的弥补义务。

3、自本承诺出具日公司本次非公开发行实施终了前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规则的，且上述承诺不能满足证监会该等规则的，自己承诺届时将依照证监会的最新规则出具弥补承诺。

作为填补回报措施相关义务主体之一，若违背上述承诺或拒不实行上述承诺，自己同意，中国证监会、上海证券买卖所等证券监管机构依照其制定或发布的有关规则、规则，对自己做出相关处分或采取相关监管措施。”

上述填补回报措施的实施，有利于增强公司的中心竞争力和持续盈利才干，增厚未来收益，填补股东回报。由于公司运营所面临的风险客观存在，上述填补回报措施的制定和实施，不等于对公司未来利润做出保障。

七、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的审议程序

公司董事会对本次非公开发行股票摊薄即期回报事项的剖析及填补措施以及公司相关主体的承诺等事项曾经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议审议经过，将提交公司股东大会审议。公司将在定期讲演中持续披露填补即期回报措施的完成状况及相关承诺主体承诺事项的实行状况。

三、备查文件

1、上海城地香江数据科技股份有限公司全体董事和高级管理人员关于本次非公开发行股份摊薄当期回填补措的承诺函；

2、上海城地香江数据科技股份有限公司控股股东及其分歧行动人关于本次非公开发行股份摊薄当期回填补措施的承诺函。

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

董事会

2023年1月10日

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-008

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司关于本次非公开发行股票不存在直接或经过利益相关方向参与认购的投资者提供

财务资助或弥补的公告

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

2023年1月10日，上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十三次会议审议经过了关于公司本次非公开发行A股股票的相关议案，现公司就本次非公开发行股票事项作出如下承诺：

公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或经过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或弥补的情形。

特此公告。

上海城地香江数据科技股份有限公司

董事会

2023年1月10日

证券简称：城地香江 证券代码：603887 公告编号：2023-009

债券简称：城地转债 债券代码：113596

上海城地香江数据科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和上海证券买卖所处分或采取监管措施及整改状况的公告

本公司董事会及全体董事保障本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承担法律义务。

上海城地香江数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严厉依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券买卖所股票上市规则》等法律法规及公司章程的请求，不时完善公司法人管理机制，树立健全内部管理及控制制度，进步公司管理水平，促进企业持续健康展开。鉴于公司拟非公开发行股票，依据相关请求，现将公司最近五年被证券监管部门和买卖所采取监管措施或处分及整改状况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和买卖所处分的状况

公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券买卖所采取处分的状况。

二、最近五年被证券监管部门和买卖所采取监管措施及整改状况

最近五年，公司及相关义务人收到过上海证券买卖所及上海证监局下达的监管措施，细致状况如下：

（一）公司于2021年12月31日收到中国证券监视管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对上海城地香江数据科技股份有限公司采取出具警示函措施的决议》（沪证监决[2021]258号）、《关于对陈伟民采取出具警示函措施的决议》（沪证监决[2021]259号）、《关于对谢晓东采取出具警示函措施的决议》（沪证监决[2021]260号）、《关于对王琦采取出具警示函措施的决议》（沪证监决[2021]261号）、《关于对沙正勇采取出具警示函措施的决议》（沪证监决[2021]262号）。主要内容如下：

经查，公司存在以下问题：

1、2018年8月，城地香江和扬中香江置业有限公司（以下简称香江置业）签署《办公楼及数据中心、公开室转让合同》，商定香江置业依照香江科技的需求树立合同中商定的转让房产，总金额为2.66亿元。2018年8月17日至2021年1月19日期间，香江科技向香江置业支付项目工程款合计206,100,000元，其中，2018年8000万元、2019年810万元，2020年5400万元。

2018年8月，沙正勇是香江科技的第一大股东，持股比例为31.32%，沙正勇亦是香江置业的实践控制人。香江置业是香江科技的关联方，香江科技和香江置业之间的买卖构成关联买卖。2018年11月5日，公司披露《发行股份及支付现金置办资产并募集配套资金暨关联买卖讲演书》，未在第十三节“同业竞争和关联买卖”中完好披露标的公司香江科技的关联方和关联买卖状况，不契合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准绳第26号--上市公司严重资产重组》（证监会公告[2017]14号）第五条、第三十七条的规则，违背了《上市公司信息披露管理措施》（证监会令第40号）第二条第一款的规则。

前述发行股份及支付现金置办资产事项完成后，沙正勇持有公司股份的比例为11.05%，为持股5%以上的股东（所持股份于2019年5月8日在中登公司完成注销），香江科技于2019年4月24日完成过户及工商注销成为公司的子公司。香江置业成为公司的关联方。但公司未在2019年半年报、2019年年报、2020年半年报、2020年年报中披露公司与香江置业的关联关系及关联买卖状况，不契合《企业会计准绳第36号--关联方披露》（财会[2006]3号）第二条、第十条的规则；不契合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务讲演的普通规则》（证监局公告[2014]54号）第五十一条、第五十二条的规则，违背了《上市公司信息披露管理措施》第二条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项的规则。

2.2020年8月至9月期间，香江科技与江苏量子电气科技有限公司（以下简称江苏量子）签署5份《买卖合同》，合同金额合计19,579,506元，占公司最近一期（2019年）经审计净资产的比例为0.59%。江苏量子是沙正勇实践控制的公司，江苏量子是公司的关联方，上述买卖构成关联买卖。但公司未发布暂时公告中止披露，亦未在2020年年报中披露上述关联方及关联买卖状况，不契合《企业会计准绳第36号--关联方披露》第二条、第十条的规则；不契合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务讲演的普通规则》第五十一条、第五十二条的规则，违背了《上市公司信息披露管理措施》第二条第一款、第二十一条第十项的规则。

依据《上市公司信息披露管理措施》第五十九条第三项的规则，上海证监局决议对公司采取出具警示函的监管措施。

依据《上市公司信息披露管理措施》相关规则，上海证监局决议对陈伟民、谢晓东、王琦及沙正勇出具警示函的监管措施。

（二）2022年2月28日，上海证券买卖所出具了《关于对上海城地香江数据科技股份有限公司及有关义务人予以监管警示的决议》（上证公监函【2022】0012号），其主要内容如下：

公司未在发行股份相关讲演书及相关定期讲演中完好披露关联关系及关联买卖事项，还存在未及时披露关联买卖的违规行为，上述行为违背了《企业会计准绳第36号——关联方披露》（财会[2006]3号）第二条、第十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准绳第26号——上市公司严重资产重组》（证监会公告[2017]14号）第五条、第三十七条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务讲演的普通规则》（证监局公告[2014]54号）第五十一条、第五十二条以及《上海证券买卖所股票上市规则》（2020年修订）（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.3条、第10.2.4条等有关规则。

义务人方面，依据《警示函》的认定，公司时任董事长兼总经理谢晓东（任期2012年7月6日至2021年9月4日）作为公司担任人、信息披露第一义务人和日常运营管理的主要担任人，时任董事会秘书陈伟民（任期2012年7月6日至2021年9月4日）作为信息披露事务的细致担任人，时任财务总监兼副总裁王琦（任期2012年7月6日至2021年9月4日）作为财务事项的细致担任人，未勤奋尽责，对公司违规行为负有义务，违背了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规则及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。同时，沙正勇作为前述标的公司香江科技的原股东，以及公司持股5%以上的股东，未及时将其与香江置业、江苏量子之间的关联关系告知公司，对公司违规行为负有义务，违背了《股票上市规则》第2.23条等有关规则。

鉴于上述违规事实和情节，依据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券买卖所纪律处分和监管措施实施措施》等有关规则，上海证券买卖所上市公司管理一部作出如下监管措施决议：对上海城地香江数据科技股份有限公司及时任董事长兼总经理谢晓东、时任董事会秘书陈伟民、时任财务总监兼副总裁王琦、公司股东沙正勇予以监管警示。

（三）2022年5月25日，上海证券买卖所出具了《关于对上海城地香江数据科技股份有限公司、实践控制人暨时任董事长兼总经理谢晓东、关联方及有关义务人予以监管警示的决议》（上证公监函【2022】0065号），其主要内容如下：

经查明，谢曙东系上海城地香江数据科技股份有限公司实践控制人暨时任董事长兼总经理谢晓东之弟，刘国锋系公司原高级管理人员，谢益飞系公司子公司城地树立集团有限公司的法人。依据公司2021年年度讲演，上述人员均为公司关联自然人。2021年10月18日，公司分别为谢曙东、刘国锋、谢益飞代付股权鼓舞个人所得税334.17万元、334.17万元、165.82万元，分别占公司上一年末经审计净资产的0.08%、0.08%、0.04%。其中，公司为实控人关联方谢曙东代付所得税构成非运营性资金占用，为关联自然人刘国锋、谢益飞代付所得税构成关联买卖，上述状况