中证协优秀重点课题名单揭晓，36家机构59篇课题评出，7家 ...

中证协优秀重点课题名单揭晓，36家机构59篇课题评出，7家券商连续3年上榜，优秀课题具备五大特征

中证协一年一度优秀重点课题讲演名单今日出炉，34家券商、1家基金公司及1家监管机构的59项课题脱颖而出，成为行业研讨最高水平代表。

经过3个月研讨，中证协于1月31日发布了2022年优秀重点课题讲演名单，36家研讨单位的59篇优秀课题讲演入选，较上年增长64%。2022年获评优秀课题的研讨单位以证券公司为主，34家券商的55篇课题上榜，入选篇数较多的券商分别是中信证券（7篇）、银河证券（4篇）、中金公司（3篇）、国泰君安（3篇）和中信建投（3篇）。

2022年，证券行业关于申报中证协重点课题的热情和积极性较以往均大幅提升，中证协共收到476项课题申报，立项183项课题，较上年分别增长45%和53%，创历年新高；这同时意味着2022年的优秀课题入选率仅为12.39%。2021年和2020年，中证协收到的课题申报数分别为329项何237项，优秀课题讲演则各为36篇和33篇。

此外记者留意到，2022年入选优秀课题的36家研讨单位当中，有8家机构已是连续3年上榜，这当中又有7家为证券公司，分别是中信证券、国泰君安、天风证券、红塔证券、广发证券、申银万国研讨所和申万宏源，其他1家机构为中证机构间报价系统。

从研讨主题来看，2022年中证协重点课题聚焦“全面注册制下资本市场与证券行业高质量展开”，细致方向则包含全面注册制、助力实体经济展开、多层次资本市场体系、提升上市公司质量、证券业高质量展开、防备化解资本市场风险、数字化转型与智能化展开、中国特征证券行业文化以及投资者维护等等。

作为证券行业研讨力气的聪慧结晶，“中证协课题研讨”品牌影响力逐年增强，已成为证券公司和研讨机构表示专业才干、发挥智库聪慧、彰显社会义务的重要平台与窗口，代表行业研讨最高水平。

中证协表示，下一步，协会课题研讨将继续发挥行业研讨专业专长，盘绕新时期资本市场和证券业高质量展开的基本内涵、完成途径和重点任务，推进战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研讨，为树立中国特征现代资本市场贡献研讨聪慧与力气。

36家机构获评优秀，上榜率仅12.39%

为增强金融证券范畴战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研讨，中证协于2022年4月13日组织展开了2022年重点课题研讨工作。

2022年，中证协共收到476项课题申报，立项183项课题，较上年分别增长45%和53%，创历年新高。最终59篇优秀课题讲演脱颖而出，同样较上年增长64%，上榜率为12.39%。

这59篇优秀课题讲演来自36家研讨单位，其中证券公司有34家，监管系统和基金公司则各为1家。从入选的优秀课题数目来看，中信证券可谓一枝独秀，揽下7篇优秀课题，掩盖资本市场效劳区域经济展开、融资融券业务创新展开、买卖型融资工具、证券公司自研指数、数据保险、数字人民币以及从业人员违法风险防备等研讨话题。

银河证券也收获颇丰，仰仗大数据和人工智能、深度学习文档智能撰写、Fintech在场外衍生品业务中的应用、资本市场“双碳”管理等方面的研讨，斩获4篇优秀课题；中金公司、国泰君安、中信建投也各收获了3篇优秀课题。

除此之外，上榜的券商还有华泰分离、安信证券、天风证券、兴业证券、东北证券、华创证券、东兴证券、国海证券、湘财证券、国信证券、红塔证券、华泰资管、海通证券、开源证券、招商证券、广发证券、国元证券、申万研讨所、野村东方、国融证券、华金证券、申万证券、长城证券、长江证券、华泰证券、申万投行、甬兴证券、南京证券和中泰证券。

值得一提的是，在众多上榜优秀课题的研讨单位中，有且仅有1家基金公司，入选的是新华基金，该课题担任人是新华基金原董事长翟晨曦。

记者也留意到，优秀课题的项目担任人多为公司高管或各部门担任人，其中由董事长级别牵头的也不在少数，好比湘财证券董事长高振营、新华基金原董事长翟晨曦、野村东方国际证券副董事长孙冬青、申万投行董事长张剑、南京证券董事长李剑锋、兴业证券董事长杨华辉。

优秀课题研讨成果应具备五大特征

从研讨内容来看，中证协请求申报题目应聚焦当前资本市场等金融范畴的重点、难点及亟待处置的问题，注重理论研讨与理论研讨相分离，宏观与微观相分离，对推进资本市场变革和证券行业高质量展开具有指导和自创意义。

从中证协的评价来看，协会优秀课题研讨成果主要具备以下五点特征：

一是聚焦资本市场基础制度树立，为提升新股发行定价效率、完善投行执业评价等范畴提供新思绪；

二是践行效劳实体经济初心任务，为行业助力区域经济展开、绿色低碳展开和“专精特新”中小企业展开提供效劳新理论；

三是突出做专做优做精做强，在进步上市公司质量、推进衍生品市场树立、增强风险监测与防备等方面，探求行业高质量展开新途径；

四是推进数字化转型与金融科技应用，经过人工智能、大数据、区块链等打造行业数字化展开新方式；

五是增强党建引领与文化树立，不时优化恰当性等投资者维护机制，助力行业生态环境高质量展开新格局。

聚焦“全面注册制下资本市场与证券行业高质量展开”主题框架，优秀课题的研讨方向主要有：全面实行股票发行注册制、助力实体经济展开、多层次资本市场体系、提升上市公司质量、证券业高质量展开、防备化解资本市场风险、数字化转型与智能化展开、中国特征证券行业文化以及投资者维护等等。

其中，全面注册制是行业热衷研讨的重点话题，如湘财证券董事长高振营牵头的《注册制下新股发行定价效率实证研讨——兼论中小投资者维护》；在助力实体经济展开话题上，红塔证券证券研讨所所长、首席经济学家李奇霖等关于《民营企业债券融资支持机制完善研讨》是代表作之一；数字化转型上，典型研讨有国泰君安证券首席信息官俞枫发起的《基于区块链的E&FICC场外业务全流程数字化处置计划研讨》；华金证券总裁燕文波关于《中小券商信誉风险管控多元数据融合处置计划研讨》等防备化解风险的话题也备受关注。

优秀课题更看重应用价值和研讨深度

优秀的重点研讨课题有何评价规范？中证协从研讨价值、研讨深度、原创性及字数等方面，对重点课题提出了四项细致请求：

一是课题研讨要突出理论应用价值。重点课题研讨应以剖析和处置实践问题为目的，研讨成果要对推进资本市场和证券业展开有自创和指导价值。可自创境外展开阅历并分离我国实践状况，重点从问题剖析、机制设计、运作方式、操作措施、政策倡议等层面中止研讨。

二是课题讲演应撰写规范，研讨要有深度。课题讲演应概念分明、言语通畅、内容精确、数据牢靠、统计剖析结果可信。课题研讨应目的明白、内容细致、结构严谨、论据充沛、论证紧密、剖析深化、结论合理。

三是课题研讨成果须保障课题的原创性。课题讲演经过学术不端检测系统总文字复制比不得超越20%，且剖析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的学问产权或其他权益，契合国度有关失密规则和有关行业政策。

四是课题讲演字数倡议3-5万字为宜。

从记者从券商处置解到的状况来看，优秀课题无论从理论意义或是研讨深度上，均对中证协的上述请求中止了呼应，为探求行业高质量展开新途径，不时优化恰当性等投资者维护机制，助力行业生态环境高质量展开新格局贡献参考价值。