上纬新资料科技股份有限公司 初次公开发行战略配售限售股 ...

本公司董事会及全体董事保障公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承担法律义务。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为2,160,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通日期为2022年9月28日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监视管理委员会于2020年9月1日出具了《关于同意上纬新资料科技股份有限公司初次公开发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕2012号），同意上纬新资料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上纬新材”）初次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）4,320万股，并于2020年9月28日在上海证券买卖所科创板上市。初次公开发行股票完成后，公司总股本为403,200,000股，其中有限售条件流通股为364,176,121股，无限售条件流通股为39,023,879股。

本次上市流通的限售股为公司初次公开发行战略配售限售股，战略配售限售股股东数量为1名，对应限售股数量2,160,000股，占公司总股本的0.5357%，限售期为公司股票上市之日起24个月，该部分限售股将于2022年9月28日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股构成后至今公司股本数质变更状况

公司初次公开发行前总股本为360,000,000股，初次公开发行后总股本为403,200,000股。公司上市后，未发作因利润分配、公积金转增股本等招致股本数质变更的状况。本次上市流通的限售股构成后至今，公司股本总数未发作变更。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

依据《上纬新资料科技股份有限公司初次公开发行股票并在科创板上市招股阐明书》，本次申请上市流通的战略配售股股东申银万国创新证券投资有限公司承诺：申银万国创新证券投资有限公司承诺取得本次配售的股票持有期限为自发行人初次公开发行并上市之日起24个月，本公司不经过任何方式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的战略配售限售股股东不存在未实行上述承诺的状况。

四、中介机构核对意见

经核对，保荐机构以为：上纬新材本次初次公开发行战略配售限售股上市流通事项契合《证券发行上市保荐业务管理措施》《上海证券买卖所科创板股票上市规则》等相关规则；本次解除限售的股份数量、上市流通时间契合相关规则的请求及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、精确、完好。

综上，保荐机构对上纬新材本次初次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股状况

(一) 本次上市流通的战略配售股份数量为2,160,000股，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

(二) 本次上市流通日期为2022年9月28日。

(三) 本次限售股上市流通明细清单如下：■

(四) 限售股上市流通状况表：

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六、上网公告附件

《申万宏源证券承销保荐有限义务公司关于上纬新资料科技股份有限公司初次公开发行战略配售限售股上市流通的核对意见》

特此公告。

上纬新资料科技股份有限公司董事会

2022年9月21日